具体的な業務内容
【グローバルネット証券会社】コンプライアンスマネージャー/裁量大/成長企業/最先端テクノロジー
【グローバルな金融サービスを提供する急成長企業/フラットな組織で個人の意見が反映されやすい環境/キャリアアップのチャンス多数/土日祝休み】
■業務内容:
コンプライアンス業務全般をご担当いただきます。
■具体的な業務内容:
・コンプライアンス部門長と連携し、社内の内部統制およびコンプライアンスポリシー、手続きの策定、導入
・各種規制当局や法令への対応、各種報告業務
・規制違反や関連問題への内部統制構築
・コンプライアンス部門の日常業務管理、事業部門への法令アドバイス
・マネーロンダリング防止(AML)に基づく顧客管理(カスタマーデュー、ディリジェンス)
・トレードサーベイランスや取引モニタリングによる市場不正行為、疑わしい取引の特定
・疑わしい取引の届出作成、当局への提出補助や資料提出対応
・各種検査や監査対応、品質管理やコンプライアンス監査
・金融庁(FSA)の規定に基づく苦情対応、解決
・規制当局や証券取引所ルールの理解と遵守
・データプライバシー法や規則の遵守徹底
・マーケティング資料やアウトソーシング契約のレビュー、規則違反となる広告、キャンペーンの防止
・各種規制の変更に伴うポリシーや手順の更新
・上記以外にも必要に応じて各種コンプライアンス業務
■組織構成
法務・コンプライアンス部 4名(男女比3:1)
★本ポジションはピープルマネジメントポジションではございません。
Compliance Headの下、業務を行っていただきます。
■当社について:
Webullは2018年に米国で設立し、今や世界14マーケットで最先端の金融サービスを展開するグローバルフィンテック企業です。最先端のテクノロジーとデータを活用し、株式・ETF・オプションなど多様な投資商品を、日本のお客様にも魅力的にお届けしています。2022年設立の日本法人は、年功序列や上下関係に縛られないフラットな職場。新しいマーケットを一緒に切り拓く挑戦や、自らのアイデアを形にできる裁量が大きい風土です。
変更の範囲:会社の定める業務
チーム/組織構成