具体的な業務内容
当社のコンプライアンス部にて、金融商品取引業者としてのコンプライアンス業務をご担当頂きます。担当役員の下でコンプライアンス責任者として会社業務全般を俯瞰し、問題提起・改善・関係各所折衝をお任せします
■コンプライアンス関連業務(マネーローンダリング・テロ資金供与対策(AML)対応等も含む)全般の教育指導、統括管理 ■各種契約書のレビュー及びコーポレートアクション実施時の法的側面からの検討・アドバイス ■取締役会、コンプライアンス委員会、インベストメント(投資)委員会などの会議体の運営全般 ■各種ライセンスのメンテナンスに関する業務(監督官庁への定期報告、届け出等) ■内部監査実施、対応等