具体的な業務内容
【コンプライアンス部】コントロールルーム業務全般
■業務内容、案件例:次の3つのチーム(利益相反管理/FW規制対応/インサイダー取引規制対応)のいずれかに属し、該当する業務を担当(ローテーションあり)していただきます。
年次・経験に応じチームリーダーとしてチームマネジメントの役割も期待しております。
(1)利益相反管理
・M&A案件におけるFA業務・買収ファイナンス・自ら行う投資の利益相反を検証、推進可否等指示
・新種商品・サービスの利益相反リスクを分析し必要なリスクコントロール策を策定
・海外拠点・グループ会社における利益相反管理のモニタリングと高度化支援
・利益相反検証システムの管理・高度化(企画、要件定義、利用マニュアルや関連規程改定等)
(2)FW規制対応
・非公開情報授受規制違反懸念事案の処理(事案調査・外部専門家への相談・当局対応)
・グループ証券会社との兼職・連携の拡大、海外拠点におけるユニバーサルバンク化の企画・支援
・規制見直しに伴う法的論点の整理・行内関連部署の調整・業界団体や当局からの要請への対応・グループ会社との連携等
(3)インサイダー取引規制対応
・法人関係情報管理(営業店による登録・解除の支援、政策投資部署との連携)
・M&A実施部署からのインサイダー取引規制対応に関する相談への対応(外部専門家宛相談支援を含む)
・役職員個人による株式の無申請売買、法人関係情報管理不芳事案対応、インサイダー取引懸念事案対応(事案調査・当局対応等)
・行内組織・情報管理態勢変更の支援(パブリック・プライベート組織区分やチャイニーズウォール・ウォールクロス手続の整備)
■配属予定の部/グループ:コンプライアンス部 コントロールルームグループ【変更の範囲:当行の定める業務】
チーム/組織構成