具体的な業務内容
【日本橋】コンプライアンス業務(証券ホールセールス)~福利厚生◎/岡三グループで経営基盤安定〜
<手厚い福利厚生/創業約100年の老舗企業/残業月20時間程度>
■業務概要
金融商品取引法、日本証券業協会自主規制ルール等を始めとする関連法並びに社内規則に準拠して、当社ホールセールスにおける取引が適正に行われる為の管理及び指導を担当していただきます。
■業務内容
・取引先とのコンタクト(メール、チャット、電話)のモニタリング
・該当部署への指導、啓蒙活動
・過去取引の分析、ルールの整備
・当局からの照会対応業務
・資料作成(パワーポイントなど使用)
■働き方:平均的な勤務時間帯は8:00〜18:30で、残業は20時間程度を想定しております。
■当社の特徴:当社は創業以来リテール重視の戦略を一貫して貫いています。証券会社において、法人向けサービスは景気連動性が高いのに対してリテール向けサービスは高くなく安定したビジネスが出来るという当社の戦略に基づいています。これまで数多くの大手と言われた証券会社を含めて倒産や合併等がありましたが、当社は創業以来独立経営を貫いています。これは一重にメンバー一人一人の「看板営業」ではない真の金融プロフェッショナルとしての力がお客様にされて支持されている何よりもの証拠です。
変更の範囲:会社の定める業務
チーム/組織構成